Ⅰ 全般的な事項
① IPOの全体像
1 総論
2 IPO事前整理シート
3 IPOスケジュール表
4 IPOタスク管理表
Ⅱ 業績に関する事項
① ビジネスモデル・資本政策
1 総論
2 中期経営計画のテンプレート
3 単年度予算の作成(KPIの設定含む)
4 月次予実差異分析資料(取締役会提出資料)
5 資金計画実績表テンプレート
6 SWOT分析シート
7 競合他社分析シート
8 主要取引先の状況分析シート
9 資本政策シート
10 投資回収計画書(IRR)テンプレート
② 特別利害関係者・関連当事者等の整理
1 総論
2 役員及び役員に準ずる者の経歴書シート
3 関連当事者の判定シート
4 オーナーが関与する会社等の状況
Ⅲ 管理に関する事項
① 管理部の個別業務事項(組織体制・規程関係)
1 総論
2 組織図のテンプレート
3 職務権限表のテンプレート
4 議事録のテンプレート
5 【関連資料】取締役会の月次報告テンプレート
6 規程一覧表
7 規程のテンプレート(基本規程)
8 規程のテンプレート(人事・総務規程)
9 規程のテンプレート(業務関連規程)
10 規程のテンプレート(経営管理・財務経理規程)
11 規程のテンプレート(リスク管理・法務規程)
12 【関連資料】反社・与信チェック表
② 管理部の個別業務事項(法務関係)
1 総論
2 反社・与信チェック表のテンプレート
3 リスク管理表のテンプレート
4 関連法令等のコンプライアンスチェックリスト
5 許認可・免許・登録状況、知的財産管理一覧表
6 重要な契約書一覧のテンプレート
7 クレーム管理表のテンプレート
8 リスク管理基本計画書のテンプレート
9 リスク管理委員会の対応報告書のテンプレート
③ 管理部の個別業務事項(販売・購買関係)
1 総論
2 販売サイクルのフローチャート
3 販売サイクルのRCM
4 販売サイクルの業務記述書
5 【参考資料】採算管理表
6 【参考資料】物件管理表
7 購買サイクルのフローチャート
8 購買サイクルのRCM
9 購買サイクルの業務記述書
④ 管理部の個別業務事項(人事関係)
1 総論
2 労務違反チェックリスト
3 人員推移表の作成、離職率算出シート
4 経理責任者採用チェックリスト
⑤ 管理部の個別業務事項(IT関係)
1 総論
2 システム概要
3 IT統制チェックリスト
4 アクセス制限表
⑥ 管理部の個別業務事項(子会社関係)
1 総論
2 子会社管理テンプレート
3 投資ファンドの状況管理シート
⑦ 管理部の個別業務事項(J-SOX関係)
1 総論
2 J−SOX計画書
3 全社統制RCM
4 決算財務プロセス RCM
5 IT統制 RCM
6 販売サイクル(3点セット、運用テスト)
7 購買サイクル(3点セット、運用テスト)
8 ロールフォワード
9 J-SOX報告書
⑧ 管理部の個別業務事項(内部監査関係)
1 総論
2 内部監査計画書
3 内部監査実施通知書
4 内部監査チェックリスト_管理本部(総務部)
5 内部監査報告書(個別)_管理本部(総務部)
6 内部監査改善報告書
7 内部監査報告書
⑨ 監査役の個別業務事項(監査役監査関係)
1 総論
2 監査役監査計画書
3 年間監査実施計画書
4 面談シート
5 重要な会議への出席管理表
6 監査役監査実施報告書
7 監査役の監査報告書
⑩ 管理部の個別業務事項(官庁その他関係)
1 総論
2 行政・税務署等の指摘事項と対応シート
3 証券会社の指摘事項とその対応シート
4 監査法人の指摘事項とその対応シート
Ⅳ 開示に関する事項
① 決算体制
1 総論
2 会計処理要領
3 勘定科目一覧
4 決算ケジュール表
5 決算・開示チェックリスト
6 勘定科目チェックリスト
7 経理責任者の採用チェックリスト
② 決算関連業務
1 総論
2 組替表
3 連結精算表
4 キャッシュフロー計算書
5 注記関連資料
6 【参考資料】固定資産台帳
7 【参考資料】固定資産の減損シート
8 【参考資料】税効果会計シート
③ 開示関連業務
1 総論
2 上場申請のための有価証券報告書の役割分担表
3 上場申請のための四半期報告書の役割分担表
Ⅴ 上場申請書類等に関する事項
① 上場申請書類等
1 総論
2 各種説明資料の役割分担表
3 上場申請書類一覧